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自考《商法二》备考资料(10)

自考《商法二》备考资料(10)

 

题目目录hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  91、证券交易所的职责hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  92、证券公司及其法律特征hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  93、证券公司的业务规则hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  94、证券登记结算机构设立的条件hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  95、证券服务机构及其种种类hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  96、公司公开发行新股的条件hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  97、证券承销的基本规则hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  98、股份有限公司申请股票上市的条件hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  99、证券上市的程序hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  100、证券交易的概念及其种类hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

题目内容hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  91提供交易场所与设施;公布证券交易即时行情;制定交易规则;对交易实行实时监控和监督;核准证券上市申请;安排证券上市,办理证券暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务;采取技术性停牌和临时停市的措施。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  92概念:是指依法设立的从事证券经纪业务的公司。特征:业务范围特殊;设立程序特殊;设立条件特殊;公司名称特殊;从业人员任职资格特殊;监督管理特殊。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  93证券经纪业务;证券自营业务;证券承销业务;保荐业务。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  94自有资金不少于人民币2亿元;具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;中国证监会规定的其他条件。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  95证券服务机构是依法设立的为证券的发行和上市交易提供服务的机构。主要包括投资咨询机构;财务顾问机构;资信评级机构;资产评估机构;会计事务所等。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  96具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力,财务状况良好;最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  97证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;证券的代销、包销期最长不得超过90日;证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人;公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  98股份有限公司申请股票上市的条件hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  98股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  99聘请保荐人;向证券交易所提出证券上市交易申请;签订上市协议,发布上市公告;挂牌交易。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

  100概念:是指证券持有人依照交易规则,将证券有偿转。hEr湖南自考网_湖南自考本科_湖南自考报名_首页

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自考《商法二》备考资料(10)

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